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国寿安保智慧生活股票型证券投资基金2020年第2季度报告

2020-08-09 12:02:52 作者 : 基金800 阅读数 :

国寿安保智慧生活股票型证券投资基金

2020 年第 2 季度报告

2020 年 6 月 30 日

基金管理人:国寿安保基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告送出日期:二〇二〇年七月二十一日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 7 月 20

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国寿安保智慧生活股票

交易代码 001672

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 9 月 1 日

报告期末基金份额总额 200,814,492.81 份

本基金在深入研究的基础上,自下而上精选开拓和建设智慧生活

投资目标 的上市公司,在严格控制投资风险的前提下,力求获得长期稳定

的投资回报。

在大类资产配置上,在具备足够多本基金所定义的投资标的时,

优先考虑股票类资产的配置,剩余资产将配置于债券和现金等大

类资产上。除主要的股票投资策略外,本基金还可通过债券投资

策略以及衍生工具投资策略,进一步为基金组合规避风险、增强

收益。本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券

投资策略 市场发展趋势,评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与

风险,据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例,在保

持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。

在债券类资产的投资上,将深入分析宏观经济、货币政策和利率

变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等

因素,以价值发现为基础,力求获取高于业绩基准的投资回报。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 X80%+中债综合指数收益率(全价)X20%

本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基

风险收益特征 金、债券型基金混合型基金,属于证券投资基金中的高风险/

高收益品种。

基金管理人 国寿安保基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2020 年 4 月 1 日 - 2020 年 6 月 30 日 )

1.本期已实现收益 7,333,536.91

2.本期利润 68,169,198.77

3.加权平均基金份额本期利润 0.3373

4.期末基金资产净值 286,343,719.43

5.期末基金份额净值 1.426

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④

过去三个月 30.95% 1.51% 10.06% 0.72% 20.89% 0.79%

过去六个月 19.03% 2.08% 1.71% 1.21% 17.32% 0.87%

过去一年 44.04% 1.62% 7.75% 0.97% 36.29% 0.65%

过去三年 30.88% 1.47% 13.01% 1.00% 17.87% 0.47%

自基金合同 61.24% 1.44% 21.32% 1.02% 39.92% 0.42%

生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金基金合同生效日为 2015 年 9 月 1 日,按照本基金的基金合同规定,自基金合同生

效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本

基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2015 年 9 月 1 日至 2020 年

6 月 30 日。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

股票投资 2005年1月至2015年

张琦 总监、股 2015 年 9 月 - 15 年 5 月,任职中银基金管

票投资部 23 日 理有限公司研究员、

总监及基 基金经理助理、基金

金经理 经理等职,2015 年 6

月加入国寿安保基金

管理有限公司,现任

国寿安保基金管理有

限 公 司 股 票 投 资 总

监、股票投资部总监,

国寿安保智慧生活股

票型证券投资基金、

国寿安保成长优选股

票型证券投资基金、

国寿安保目标策略灵

活配置混合型发起式

证券投资基金、国寿

安保健康科学混合型

证券投资基金、国寿

安保消费新蓝海灵活

配置混合型证券投资

基金、国寿安保华兴

灵活配置混合型证券

投资基金、国寿安保

新蓝筹灵活配置混合

型证券投资基金、国

寿安保研究精选混合

型证券投资基金和国

寿安保科技创新 3 年

封闭运作灵活配置混

合型证券投资基金基

金经理。

注:任职日期为本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保智慧生活股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导

意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期,不存在损害投资者利益的不公平交易行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为;且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2020 年二季度,国内疫情得以成功控制,欧美等海外疫情逐步扩散,国内率先进入复工复产轨道。美联储接连推出宽松措施应对疫情对美国经济的冲击,导致全球核心资产出现上涨。从 A 股市场来看,呈现出较强的韧性,伴随复工复产的持续推进以及市场情绪的逐步恢复,A 股市场震荡上行。主要市场指数均收涨,创业板指数表现好于主板。分行业看,休闲服务、食品饮料、医药、电子等行业涨幅居前,仅采掘、银行、纺服小幅收跌。

本期内,国寿安保智慧生活基金维持了中高的权益仓位,在行业选择和风格特征上,延续了之前偏向科技与消费的配置思路,在行业选择上以消费电子、电新等行业为主,适当增加了医药等内需为主的相关行业的配置比例。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.426 元;本报告期基金份额净值增长率为

30.95%,业绩比较基准收益率为 10.06%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 256,622,162.04 89.26

其中:股票 256,622,162.04 89.26

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 3,510,850.00 1.22

其中:债券 3,510,850.00 1.22

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 27,201,306.16 9.46

8 其他资产 161,865.53 0.06

9 合计 287,496,183.73 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 255,290,380.25 89.16

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 12,766.32 0.00

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,097.57 0.00

J 金融业 1,159,128.30 0.40

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 147,789.60 0.05

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 256,622,162.04 89.62

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未投资港股通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 002706 良信电器 1,079,978 18,014,033.04 6.29

2 002705 新宝股份 432,705 15,785,078.40 5.51

3 300136 信维通信 256,400 13,594,328.00 4.75

4 603899 晨光文具 242,000 13,213,200.00 4.61

5 300724 捷佳伟创 140,600 12,447,318.00 4.35

6 002138 顺络电子 458,600 11,442,070.00 4.00

7 300207 欣旺达 557,100 10,529,190.00 3.68

8 600885 宏发股份 253,800 10,182,456.00 3.56

9 600309 万华化学 188,735 9,434,862.65 3.29

10 002626 金达威 360,000 9,345,600.00 3.26

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 3,510,850.00 1.23

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 3,510,850.00 1.23

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 132009 17 中油 EB 35,000 3,510,850.00 1.23

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 49,161.86

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 32,595.60

5 应收申购款 80,108.07

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 161,865.53

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例

(%)

1 132009 17 中油 EB 3,510,850.00 1.23

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有流通受限的股票。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 202,602,721.77

报告期期间基金总申购份额 2,385,081.52

减:报告期期间基金总赎回份额 4,173,310.48

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -

报告期期末基金份额总额 200,814,492.81

注:报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

基金管理人本报告期内未投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资

者类 持有基金份额比例 期初 申购 赎回 份额占

别 序号 达到或者超过 20% 份额 份额 份额 持有份额 比

的时间区间

机构 1 20200401~20200630 139,244,835.52 - - 139,244,835.52 69.34%

个人 - - - - - - -

产品特有风险

本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能存在大额赎回的风险并导致基金净值波动。此外,机构投资者赎回后,可能导致基金规模大幅减小,不利于基金的正常运作。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并将采取有效措施保证中小投资者的合法权益。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证监会批准国寿安保智慧生活股票型证券投资基金募集的文件

9.1.2 《国寿安保智慧生活股票型证券投资基金基金合同》

9.1.3 《国寿安保智慧生活股票型证券投资基金托管协议》

9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照

9.1.5 报告期内国寿安保智慧生活股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各

项公告

9.1.6 中国证监会要求的其他文件

9.2 存放地点

国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心 2号楼 11 层

9.3 查阅方式

9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅

9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息:www.gsfunds.com.cn

9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258

国寿安保基金管理有限公司

2020 年 7 月 21 日

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