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兴业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告

2020-08-10 10:41:11 作者 : 基金800 阅读数 :

兴业稳泰 66 个月定期开放债券型

证券投资基金

基金份额发售公告

基金管理人: 兴业基金管理有限公司

基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司

重要提示

1、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)

的募集已获中国证监会 2020 年 6 月 1 日证监许可【2020】1049 号文准予募集注

册。中国证监会对本基金募集的注册并不代表其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。

2、本基金是契约型开放式证券投资基金,本基金以定期开放方式运作,即以封闭期和开放期相结合的方式运作。

本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)至该封闭期首日所对应的 66 个月后的月度对日的前一日止,如该月度对日为非工作日,则封闭期至该对日的下一个工作日的前一日止。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)至基金合同生效日所对应的 66 个月后的月度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入首个开放期,第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括该日)至该封闭期首日所对应的 66 个月后的月度对日的前一日止,以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于 5 个工作日且最长不超过20 个工作日,开放期的具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务,或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的时间要求,具体时间以基金管理人届时公告为准。

3、本基金的基金管理人和登记机构为兴业基金管理有限公司(以下简称“本公司”、“兴业基金”),基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)。

4、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5、本基金自2020年7月13日至2020年7月24日通过基金管理人直销机构和指定的基金销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。本基金不设募集规模上限。

6、本基金通过兴业基金管理有限公司直销机构和指定的基金销售机构进行公开发售,基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参照各基金份额发售机构的具体规定。

7、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2

亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销机构为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理,但若开户无效,认购申请也同时无效。

8、投资者通过基金管理人直销机构以外的销售机构首次认购本基金的,每个基金账户单笔最低认购金额为人民币 1 元(含认购费);通过基金管理人的直销机构首次认购本基金的,每个基金账户单笔最低认购金额为人民币 1 元(含认购费)。投资者追加认购的单笔最低金额为人民币 1 元(含认购费)。

各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。本基金募集期间对单个投资人最高累计认购金额不设限制。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

9、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请,申请的成功与否应以基金登记机构的确认结果为准,投资者

应在募集截止日后 2 个工作日后到原申请网点打印交易确认书,或者通过基金管理人的网站或客户服务电话查询确认结果。基金管理人及销售机构不承担对确认结果的通知义务,认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

10、本公告仅对“兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金”的详细情况,请详细阅读《兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)。

11、本公告及本基金的基金招募说明书提示性公告、基金合同提示性公告刊登在规定报刊上,本基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及本公告将同时发布在本公司网站(www.cib-fund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

12、投资人可以拨打本公司的客户服务电话(40000-95561)咨询购买事宜。

13、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整并及时公告。

14、风险提示

投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。

本基金是债券型基金,其风险与收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金股票型基金。本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值,摊余成本法估值不等同于保本,基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。基金采用买入并持有到期策略,可能损失一定的交易收益。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资

行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金可投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

本基金可投资证券公司短期公司债券,证券公司短期公司债券是指证券公司以短期融资为目的的公司债券,风险主要包括利率风险、流动性风险、信用风险、再投资风险等。

为对冲信用风险,本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能面临流动性风险,偿付风险以及价格波动风险。流动性风险是信用衍生品交易转让过程中,因无法找到交易对手或交易对手较少,导致难以将其以合理价格变现的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内,由于不可控制的市场及环境变化,创设机构可能出现经营状况不佳,或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差,从而影响信用衍生品结算的风险。价格波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体经营情况或利率环境出现变化,引起信用衍生品交易价格波动的风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

一、 本次基金份额发售基本情况

1、基金名称:兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金

2、基金简称:兴业稳泰 66 个月定开债券(基金代码: 009732)

3、基金类别:债券型证券投资基金

4、基金的运作方式:契约型开放式

本基金以定期开放方式运作,即以封闭期和开放期相结合的方式运作。

5、基金份额发售面值:本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元

6、基金的存续期限:不定期

7、投资目标:本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略,投资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具,力求基金资产的稳健增值。

8、风险收益特征:本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

9、销售机构

(1)直销机构

1)名称:兴业基金管理有限公司直销中心

住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

法定代表人:官恒秋

办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层

联系人:许野

电话:021-22211967

传真:021-22211997

网址:www.cib-fund.com.cn

2)名称:网上直销系统

网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

3)名称:兴业基金微信公众号

微信号:“兴业基金”或者“cibfund”

(2)其他销售机构

1)兴业银行股份有限公司银银平台

住所: 福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 17 层

邮政编码:200120

联系人:许维隆

网址:http://www.cib.com.cn

销售网站:https://i.yypt.com;https://www.yypt.com

客服热线:400-189-5561

2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

联系电话: 0571-26888888

客户服务电话: 4000-766-123

网址: http://www.fund123.cn/

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。

二、 基金份额的发售

本基金份额初始面值为 1.00 元人民币,按初始面值发售。

1、发售时间

本基金的募集期为 2020 年 7 月 13 日起至 2020 年 7 月 24 日。本公司根据认

购的情况可适当调整募集时间,具体安排另行公告,但整个募集期自基金份额发售之日起不超过 3 个月。

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,

任何人不得动用。

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

(2)在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

(3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

2、发售方式

本基金通过本公司直销机构和指定的基金销售机构进行公开发售,基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。

3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

4、基金份额的认购费用

认购费率按认购金额递减,认购费率按每笔认购申请单独计算。具体如下:

认购金额(M,含认购费) 认购费率

M<100 万元 0.6%

100 万元≤M<300 万元 0.4%

300 万元≤M<500 万元 0.2%

M≥500 万元 按笔收取,1000 元/笔

5、基金认购份额的计算:

(1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 1.00 元

(2)认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00 元

其中:认购份额的计算结果保留小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍

五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例1:某投资者投资 10,000 元认购本基金,如果其认购资金在募集期间产生的利息为 10 元,则其可得到的基金份数计算如下:

净认购金额=10,000/(1+0.6%)= 9,940.36 元

认购费用=10,000 - 9,940.36= 59.64 元

认购份额=(9,940.36 + 10)/1.00= 9,950.36 份

即投资者投资 10,000 元认购本基金,如果该笔认购资金在募集期间产生利息为 10 元,则其可得到 9,950.36 份基金份额。

6、认购的限额

投资者通过基金管理人直销机构以外的销售机构首次认购本基金的,每个基金账户单笔最低认购金额为人民币 1 元(含认购费);通过基金管理人的直销机构首次认购本基金的,每个基金账户单笔最低认购金额为人民币 1 元(含认购费)。投资者追加认购的单笔最低金额为人民币 1 元(含认购费)。

各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。本基金募集期间对单个投资人最高累计认购金额不设限制。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

基金管理人可根据市场情况,调整本基金上述认购和追加认购的最低金额或单个投资人最高累计认购金额。

7、募集资金及利息的处理方式

基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入商业银行的专门账户,任何人在基金募集期满前不得动用。

若本基金的基金合同生效,则有效认购款项在基金合同生效前产生的利息将

折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息及利息转份额以登记机构的记

录为准。利息转份额保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分舍去,舍去部

分所代表的资产归基金所有。

8、募集期间的费用

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金

财产中列支。

9、投资者适当性管理

投资者须根据投资者适当性管理相关规定,提前做好风险承受能力测评,并

根据自身的风险承受能力认购与之相匹配的风险等级的基金产品。

三、 个人投资者的开户与认购程序

本公司直销机构受理个人投资者的开户与认购申请。

(一)直销中心

1、业务办理时间

发售日 9:00-17:00(周六、周日和节假日不受理)。

2、开立基金账户

个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:

序号 类型 所需文件名称 注意事项 份数

1 开放式基金账户业务申请表(个人版) 2

2 开放式基金投资者承诺函(个人版) ( 1 ) 投 资 者 签 字 。 2

(2)如为代理人代办业务,

3 开户资 开放式基金投资者传真委托服务协议 需提供代理人的有效身份证 2

料 (个人版) 明文件复印件及投资者签署

4 开放式基金投资者风险承受能力调查 的委托他人办理业务的授权 2

问卷(个人版)) 委托书。

5 个人税收居民身份声明文件 2

6 控制人税收居民身份声明文件(涉及时 2

提供)

1 投资者出示有效身份证件原件,并提供 (1)需清晰看到证件号码及 1

证明材 有效身份证明文件的复印件 证 件 有 效 期 ;

2 料 投资者的银行储蓄卡的正反面复印件 (2)银行卡背面签名栏,需 1

3 代理人出示有效身份证件原件,并提供 投资者签名。 1

有效身份证明文件的复印件

4 提供兴业基金管理有限公司认为与办 1

理账户类业务有关的其它证明材料

(1)投资者需填写专业投资

者判定问卷,并根据自身判

定结果,附上相应证明材料。

(2)专业投资者证明材料如

下: (a)、金融资产不低于500

万元,或者最近 3 年个人年

均收入不低于 50 万元。

(b)、具有 2 年以上证券、基

专业投资者判定问卷(申请开户、投资 金、期货、黄金、外汇等投

1 者类别转换时必填) 资经历,或者具有 2 年以上 2

金融产品设计、投资、风险

适当性 管理及相关工作经历,或者

材料 属于经有关金融监管部门批

准设立的金融机构,包括证

券公司、期货公司、基金管

理公司及其子公司、商业银

行、保险公司、信托公司、

财务公司等;经行业协会备

普通投资者转化为专业投资者申请及 案或者登记的证券公司子公

2 确认书 司、期货公司子公司、私募 2

3 投资知识测试问卷 基金管理人规定的专业投资 2

者的高级管理人员、获得职

4 专业投资者转化为普通投资者申请及 业资格认证的从事金融相关 2

确认书 业务的注册会计师和律师。

注:其中银行储蓄卡是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的

结算账户,银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。

3、提出认购申请

个人投资者办理认购申请需准备以下资料:

(1)填妥的加盖投资者签章的《开放式基金交易业务申请表 (个人版)》;

(2)银行转账凭证回单联;

(3)身份证件原件(包括:身份证、护照等)及复印件。

注:发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。

投资者必须确认自身风险承受能力及所认购/申购基金产品的当前风险等级。

请务必于《开放式基金交易业务申请表(个人版)》上勾选两者类别及相互之间

的匹配度,并签署确认如出现自身风险承受能力与所认购/申购基金产品风险等

级之间的不匹配情形时是否继续提交该交易申请,不匹配的应当另行签署投资者确认书。

4、认购资金的划拨

个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账转入本公司指定的直销专户。

账户名称:兴业基金管理有限公司

开户银行:兴业银行上海分行营业部

银行账号:216200100100599905

(二)网上直销

1、受理开户及认购的时间

认购时间为本基金的基金份额发售日(周六、周日正常营业),全天24小时接受开户及认购业务。

2、开户及认购程序

(1)请参照公布于本公司网站(https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/)上的《兴业基金管理有限公司开放式基金网上交易开户指南》以及《兴业基金管理有限公司开放式基金网上直销交易指南》办理相关开户和认购等业务;

(2)尚未开通兴业基金网上直销的个人投资者,可以直接登录本公司网站(www.cib-fund.com.cn),根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后可直接登录网上直销系统进行认购;

(3)已经开通兴业基金网上直销的个人投资者,请直接登录兴业基金网上直销系统进行网上认购。

(三)注意事项

(1)个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

(2)个人投资者 T 日提交开户申请后,应于 T+2 日到本公司直销机构查询

确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上直销系统查询。

(3)个人投资者 T 日提交认购申请后,应于 T+2 日到本公司直销机构查询

认购接受结果,或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销机构查询,或通过本公司客户服务中心、网上直销系统查询。

(4)直销机构与其他销售机构的销售网点的业务申请表不同,个人投资者

请勿混用。

(5)个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账,方可视为有效申请;如果个人投资者认购资金当日未到账,实际资金到账之日提交的申请可视为有效申请;如果个人投资者认购资金当日到账,但是晚于规定时间,则当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。

(6)以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户:

1)投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的;

2)投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的;

4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的;

5)其它导致认购无效的情况。

(7)适当性匹配:

1)风险匹配:投资者的风险评估结果与我司产品风险等级相匹配,投资者得到直销柜台匹配告知后签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》,直销柜台予以受理交易。

2)风险不匹配:投资者的风险评估结果与我司产品风险等级不匹配,投资者得到直销柜台不匹配告知后签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》,直销柜台予以受理交易。若不签署,不受理交易。

四、 机构投资者的开户与认购程序

(一)兴业基金管理有限公司直销机构

1、本公司的直销柜台受理机构投资者的开户和认购申请。

2、业务办理时间

发售日 9:00-17:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:

序 类型 所需文件名称 注意事项 份

号 数

开户 填妥的《开放式基金账户业务申请表(机 加盖单位公章、法定代表人章

1 材料 构、产品版)》 (或授权代表人章)及账户经办 2

人签章

填妥的《开放式基金业务授权委托书(机 加盖单位公章、法定代表人章

2 构、产品版)》 (或授权代表人章)及被授权签 2

3 填妥的《开放式基金投资者传真委托服务 加盖单位公章 2

协议(机构、产品版)》

加盖单位公章、法定代表人章

填妥的《开放式基金业务印鉴卡(机构、 (或授权代表人章);

4 产品版)》 预留印鉴必须留一枚公章(可 2

以是部门章)和一枚私章(可

以是经办人签字)

5 填妥的《开放式基金投资者承诺函(机构、 加盖单位公章、法定代表人章 2

产品版》 (或授权代表人章)

6 填妥的《开放式基金投资者风险承受能力 加盖单位公章 2

调查问卷(机构、产品版)》

填妥的《针对开放式基金开户名称与银行 如有,请提供;并加盖单位公

7 账户名称不一致的情况说明(机构、产品 章 2

版)》

为避免投资者重复提供相同

开户材料,提高开户效率,特

提供开户材料备案服务。备案

8 填妥的《开放式基金账户类业务备案材料 规则主要采取“共性资料事先 2

申请函》 备案、个性资料单独提供”的

原则进行业务办理。

如有需要,请提供;并加盖单

位公章

9 填妥的《机构税收居民身份声明文件》 非金融机构填写,并加盖单位 2

公章、经办人签字

10 填妥的《控制人税收居民身份声明文件》 涉及时,请提供 2

11 填妥的《非自然人客户受益所有人信息登 加盖单位公章 2

记表》

若以证券公司、基金公司等资产管理计划

名义开立基金账户,需提供加盖单位公章

1 的资产管理合同首末页的复印件或提供 1

加盖单位公章的向中国证监会报备的书

面文件材料或相关证明文件的复印件

合同 若以信托公司设立某信托产品开立基金

或批 账户需提供加盖信托公司公章的该信托 涉及时,请按要求提供

2 复函 产品的设立证明文件(合同首末页或其他 1

书面文件)的复印件

若以保险公司设立某保险产品开立基金

3 账户需提供加盖单位公章的向中国银行 1

保险监督管理委员会报备的书面文件材

料或相关证明文件的复印件

若以银行理财产品名义开立基金账户需

4 提供加盖银行公章的银行理财产品登记 1

通知书或相关证明文件的复印件

若为企业年金,一般应由托管人负责开立

基金账户,需提供托管人基本资料;企业

年金受托人开户授权委托书;企业年金计

5 划确认函;企业年金管理资格证书;与受 1

托人间的投资管理合同首页及盖章页;与

托管人间的托管协议的首页及盖章页的

复印件(上述材料均加盖托管人的托管部

公章)

若为合格境外机构投资者(以下简称

QFII),一般应由托管人负责开立基金账

户,需提供托管人基本资料;中国证监会、

中国人民银行和国家外汇管理局关于批

准托管人资格的批复的复印件;托管人在

6 中国境内的企业法人营业执照或者金融 1

许可证的复印件;托管协议的首页、盖章

页复印件; QFII 委托托管人办理资产管

理计划账户业务的授权委托书原件;中国

证监会颁发的 QFII 证券投资业务许可证

复印件以及相关投资额度的审批证明(上

述材料均加盖托管人的托管部公章)

出示有效的企业法人营业执照或民政部

1 门等颁发的注册登记证书原件,并提供复 需体现证件的有效期 1

印件(加盖单位公章)

2 出示组织机构代码证正/副本原件,并提供 1

复印件(加盖单位公章) 若已提供统一社会信用代码

3 出示税务登记证正/副本原件,并提供复印 证,无需提供这两项 1

证明 件(加盖单位公章)

材料 (1)、银行账户证明须有银行的

章并且能看清账号、银行户

名、开户行的信息

4 企业开立银行账户申请书及银行受理书 (2)、需与《开放式基金账户业 1

复印件 (加盖单位公章) 务申请表(机构、产品版)》

中填写的银行账户信息一致,

该账户即为投资者赎回、分红

款等用途的资金结算账户

出示法定代表人、授权代表人、负责人、

5 被授权经办人的有效身份证明文件原件, 需体现证件有效期 1

并提供复印件(加盖公章)

机构资质证明文件如金融许

6 出示机构资质证明文件,并提供复印件 可证、经营证券期货业务许可 1

(加盖单位公章) 证、保险法人许可证、私募基

金管理人登记证等

出示相应的股权或者控制权的相关证明

7 材料,包括但不限于注册证书、存续证明 需体现公司股权结构及股东 1

文件、合伙协议、公司章程等,并提供复 信息

印件(加盖单位公章)

机构投资者为公司,请额外出示董事会、

8 高级管理层和股东名单,股东名单应包括 需体现股东或董事会成员登 1

各股东持股数量的相关内容,并提供复印 记信息

件(加盖单位公章)

9 提供兴业基金管理有限公司认为与办理 如需要时,请提供;并加盖单 1

账户类有关的其它证明材料 位公章

(1)投资者需填写专业投资

者判定问卷,并根据自身判定

结果,附上相应证明材料。

(2)专业投资者证明材料如

下: a、经有关金融监管部

门批准设立的金融机构,包括

证券公司、期货公司、基金管

理公司及其子公司、商业银

行、保险公司、信托公司、财

适当 务公司等;经行业协会备案或

1 性材 专业投资者判定问卷(申请开户、投资者 者登记的证券公司子公司、期 2

料 类别转换时必填) 货公司子公司、私募基金管理

人。

b、上述机构面向投资者发行

的理财产品,包括但不限于证

券公司资产管理产品、基金管

理公司及其子公司产品、期货

公司资产管理产品、银行理财

产品、保险产品、信托产品、

经行业协会备案的私募基金。

c、社会保障基金、企业年金

等养老基金,慈善基金等社会

2 普通投资者转化为专业投资者申请及确 公益基金,合格境外机构投资 2

认书 者(QFII) 、人民币合格境

3 投资知识测试问卷 外机构投资者(RQFII)。 2

d、同时符合下列条件的法人

或者其他组织:1.最近 1 年末

专业投资者转化为普通投资者申请及确 净资产不低于 2000 万元;2.

4 认书 最近 1 年末金融资产不低于 2

1000 万元;3.具有 2 年以上证

券、基金、期货、黄金、外汇

等投资经历。

4、机构投资者提出认购申请

机构投资者办理认购申请需准备以下资料:

(1)填妥的加盖预留印鉴章及交易经办人签字《开放式基金交易业务申请表(机构、产品版)》;

(2)出示经办人有效身份证件原件,提供复印件;

(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联。

5、认购资金的划拨

机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。

账户名称:兴业基金管理有限公司

开户银行:兴业银行上海分行营业部

银行账号:216200100100599905

6、注意事项

(1)机构投资者认购时要注明所购买的基金名称及基金代码。

(2)机构投资者 T 日提交开户申请后,应于 T+2 日到本公司直销机构查询

确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上直销系统查询。

(3)机构投资者 T 日提交认购申请后,应于 T+2 日到本公司直销机构查询

认购接受结果,或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销机构查询,或通过本公司客户服务中心、网上直销系统查询。

(4)若投资者的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到达本公司指定的直销专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。在本基金发行截止日的 17:00 之前,若投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

(5)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的转账单据传真至本公司直销柜台。

(6)以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算账户:

1)投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的;

2)投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的;

4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的;

5)其它导致认购无效的情况。

(7)投资者若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,兴业基金管理有限公司及其直销账户的开户银行不承担任何责任。

(8)适当性匹配:

1)风险匹配:投资者的风险评估结果与我司产品风险等级相匹配,投资者得到直销柜台匹配告知后签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》,直销柜台予以受理交易。

2)风险不匹配:投资者的风险评估结果与我司产品风险等级不匹配,投资者得到直销柜台不匹配告知后签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》,直销柜台予以受理交易。若不签署,不受理交易。

五、 清算与交割

1、若本基金的基金合同生效,则有效认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息及利息转份额以登记机构的记录为准。利息转份额保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。

2、本基金登记机构(兴业基金管理有限公司)在基金募集结束后对基金权益进行过户登记。

六、 退款

1、投资人通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。

2、基金募集期届满,未达到基金合同的备案条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败;如基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;基金管理人、基金托管人及基金销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

七、 基金的验资与基金合同的生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

八、 本次募集有关当事人或中介机构

1、基金管理人

名称:兴业基金管理有限公司

注册地址:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13 层、14 层

法定代表人:官恒秋

设立日期:2013 年 4 月 17 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2013】288 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:12 亿元人民币

存续期限:持续经营

联系电话:021-22211888

联系人:郭玲燕

2、基金托管人

名称: 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

成立时间: 1992 年 10 月 19 日

经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

组织形式: 股份有限公司

注册资本: 293.52 亿元人民币

存续期间: 持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号

联系人:胡波

联系电话:(021)61618888

3、销售机构

销售机构名单详见本公告“一、本次基金份额发售基本情况”中的“9、销售机构”。

4、登记机构

名称:兴业基金管理有限公司

住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13 层、14 层

法定代表人:官恒秋

设立日期:2013 年 4 月 17 日

联系电话:021-22211899

联系人:金晨

5、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公场所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:韩炯

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华

6、审计基金财产的会计师事务所

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

主要经营场所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

执行事务合伙人:付建超

电话:021-6141 8888

传真:021-6335 0003

联系人:汪芳

经办注册会计师:汪芳,侯雯

兴业基金管理有限公司

二〇二〇年七月九日

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